El 8 de febrero de 2012 se public\u00f3 en el Bolet\u00edn Oficial la Resoluci\u00f3n General N\u00ba 602\/2012 (la \u201cResoluci\u00f3n\u201d) de la Comisi\u00f3n Nacional de Valores (\u201cCNV\u201d) que modifica el Cap\u00edtulo XXII de las Normas de la CNV (\u201cN.T. 2001\u201d) acerca de la prevenci\u00f3n de lavado de dinero y financiaci\u00f3n del terrorismo.<\/p>\n
El Cap\u00edtulo XXII, que a partir de la modificaci\u00f3n se denomina \u201cNormas Complementarias en Materia de Prevenci\u00f3n del Lavado de Activos y Financiaci\u00f3n del Terrorismo\u201d, establece que los agentes de sociedades de bolsa; sociedades gerentes de fondos comunes de inversi\u00f3n; agentes de mercado abierto electr\u00f3nico; intermediarios en la compra, alquiler o pr\u00e9stamo de t\u00edtulos valores que operen bajo la \u00f3rbita de bolsas de comercio; agentes intermediarios inscriptos en los mercados de futuros y opciones; y personas vinculadas con cuentas de fideicomisos deber\u00e1n observar lo establecido por las N.T. 2001, las normas establecidas por la Unidad de Informaci\u00f3n Financiera (\u201cUIF\u201d), y la CNV.<\/p>\n
Asimismo, se establece que estas disposiciones deber\u00e1n ser observadas por depositarias de fondos comunes de inversi\u00f3n, personas f\u00edsicas o jur\u00eddicas que intervengan como agentes colocadores de toda emisi\u00f3n primaria de valores negociables, sociedades emisoras respecto de aportes de capital, aportes irrevocables a cuenta de futuras emisiones de acciones, o pr\u00e9stamos significativos que reciba.<\/p>\n
Respecto de las medidas de control sobre la recepci\u00f3n y entrega de fondos por parte de los clientes, los sujetos mencionados precedentemente solo podr\u00e1n recibir por cliente y por d\u00eda fondos en efectivo por un importe que no exceda los mil pesos ($1.000). Cuando por cliente y por d\u00eda los fondos recibidos excedan esa suma, la entrega por el cliente deber\u00e1 ajustarse a alguna de las siguientes formas:<\/p>\n
(i)\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 Giros o transferencias bancarias, que deber\u00e1n efectuarse desde cuentas bancarias a la vista de titularidad o cotitularidad del cliente, abiertas en entidades del pa\u00eds autorizadas por el Banco Central de la Rep\u00fablica Argentina (\u201cBCRA\u201d).<\/p>\n
(ii)\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 Cheques o cheques cancelatorios, que deber\u00e1n estar librados contra cuentas corrientes abiertas en entidades financieras del pa\u00eds de titularidad o cotitularidad del cliente.<\/p>\n
(iii)\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 Tarjeta de cr\u00e9dito, compra o d\u00e9bito.<\/p>\n
(iv)\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 Factura de cr\u00e9dito.<\/p>\n
(v)\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 Otros procedimientos que expresamente autorice el Poder Ejecutivo Nacional.<\/p>\n
Adicionalmente, estos sujetos no podr\u00e1n efectuar m\u00e1s de 2 pagos de fondos ni emitir m\u00e1s de 2 cheques. Los pagos en efectivo y por cliente que superen los dos mil pesos ($2.000) deber\u00e1n efectuarse por alguna de las formas previstas en el listado precedente.<\/p>\n
Asimismo, estos sujetos solo podr\u00e1n dar curso a operaciones en el \u00e1mbito de la oferta p\u00fablica de valores negociables, contratos a t\u00e9rmino, futuros u opciones de cualquier naturaleza y otros instrumentos financieros cuando sean efectuados u ordenados por sujetos domiciliados o que residan en dominios, jurisdicciones, territorios o Estados asociados que no figuren el listado del Decreto N\u00ba 1037\/00, es decir, los para\u00edsos fiscales.<\/p>\n
Cuando dichos sujetos no se encuentren incluidos en este listado y revistan en su jurisdicci\u00f3n de origen la calidad de intermediarios registrados en una entidad autorregulada bajo control y fiscalizaci\u00f3n de un organismo que cumpla similares funciones a las de la CNV, s\u00f3lo se deber\u00e1 dar curso a ese tipo de operaciones siempre que acrediten que el organismo de su jurisdicci\u00f3n de origen, ha firmado memorando de entendimiento de cooperaci\u00f3n e intercambio de informaci\u00f3n con la CNV.<\/p>\n
La Resoluci\u00f3n comenz\u00f3 a regir el 16 de febrero de 2012.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"